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實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備
時(shí)間：2024/8/7 1:00:08 來(lái)源：本站

實(shí)際控制關(guān)系賬戶報(bào)備


   實(shí)際控制是指行為人（包括個(gè)人、單位）對(duì)他人（包括個(gè)人、單位）期貨賬戶具有管理、使用、收益或者處分等權(quán)限，從而對(duì)他人交易決策擁有決定權(quán)或者重大影響的行為或事實(shí)。
   根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為行為人對(duì)他人期貨賬戶的交易具有實(shí)際控制關(guān)系：
   1、行為人作為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對(duì)股東會(huì)、股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響的股東；
   2、行為人作為他人的開(kāi)戶授權(quán)人、指定下單人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人或者其他形式的委托代理人；
   3、行為人作為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等一致的；
   4、行為人與他人之間存在配偶關(guān)系；
   5、行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關(guān)系，且對(duì)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
   6、行為人通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議、融資安排或者其他安排，能夠?qū)λ似谪涃~戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；
   7、行為人與他人交易行為具有一致性且存在一方向另一方提供期貨交易資金的，或者行為人與他人交易行為具有一致性且雙方交易終端信息一致的；                          
   8、行為人對(duì)兩個(gè)或者多個(gè)他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權(quán)或者重大影響；                                     9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或交易所認(rèn)定的其他情形。
   具有實(shí)際控制關(guān)系賬戶（實(shí)際控制他人期貨賬戶或被他人實(shí)際控制）的開(kāi)戶人應(yīng)按照交易所和監(jiān)控中心相關(guān)規(guī)定，通過(guò)期貨公司會(huì)員履行實(shí)際控制關(guān)系賬戶的報(bào)備、變更和解除程序。否認(rèn)存在實(shí)際控制關(guān)系的，應(yīng)說(shuō)明理由并簽署《合規(guī)聲明及承諾書》，具體報(bào)備事宜請(qǐng)撥打我司客服電話—400-023-6678進(jìn)行咨詢。