要求 |
中金所 |
能源中心 |
大商所 |
鄭商所 |
上期所 |
廣期所 |
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金融期貨(國債、股指)/股指期權(quán) |
原油/原油期權(quán) |
20號膠/低硫燃料油/國際銅/集運(yùn)指數(shù)(歐線) |
鐵礦石/棕櫚油/豆一/豆二/豆油/豆粕/商品期權(quán) |
菜籽油/菜籽粕/花生/PTA/商品期權(quán) |
商品期權(quán) |
商品期權(quán) |
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個人/機(jī)構(gòu) |
個人 |
機(jī)構(gòu) |
個人/機(jī)構(gòu) |
個人/機(jī)構(gòu) |
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三有 |
資金要求 |
50萬 |
50萬 |
100萬 |
10萬 |
10萬 |
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知識測試 |
中期協(xié)知識測試,80分及以上合格 |
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交易經(jīng)歷 |
1、累計10個交易日20筆(含)以上境內(nèi)交易所期貨或期權(quán)仿真交易成交記錄;2、最近3年內(nèi)10筆(含)以境內(nèi)交易所期貨、期權(quán)或集中清算的其他衍生品交易記錄;(二選一) |
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一無 |
不良誠信記錄 |
中期協(xié)風(fēng)險數(shù)據(jù)庫查詢無記錄;證券期貨市場失信記錄查詢無記錄;涉金融嚴(yán)重失信人員無記錄(信用中國);(三者均須查詢) |
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制度要求(單位客戶) |
單位客戶具有健全的內(nèi)部控制、風(fēng)險管理等期貨交易管理相關(guān)制度(包括期貨交易決策、期貨交易下單、資金劃撥、實(shí)物交割、風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)制度或者流程) |
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豁免情況 |
豁免二有 |
1、具有境內(nèi)其他交易場所實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限的客戶;(指特定品種或期權(quán))
2、近一年內(nèi)具有累計不少于50個交易日境內(nèi)交易場所的期貨、期權(quán)或集中清算的其他衍生品交易; 【資金要求】需滿足可用資金大于50萬的要求。
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1、具有境內(nèi)同一或其他交易所實(shí)行適當(dāng)性制度的上市品種交易權(quán)限的客戶;(指特定品種或期權(quán)) |
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1、符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者; |
1、符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者; |
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注:金融期貨、原油期貨、期權(quán)為R4,其余特定品種為R3。 |